2019監理工程師考試報名已經關閉通道，接下來的時間就是幫助考生們更好備考，解決疑難雜問，大立教育根據教材為大家分析《合同管理》第二章第二節講義。并給大家舉例分析

　　三、保證在建設工程中的應用

　　(一)施工投標保證

　　投標保證金是指在招標投標活動中，投標人隨投標文件一同遞交給招標人的一定形式、一定金額的投標責任擔保。其主要保證投標人在遞交投標文件后不得撤銷投標文件，中標后不得無正當理由不與招標人訂立合同，在簽訂合同時不得向招標人提出附加條件或者不按照招標文件要求提交履約保證金， 否則，招標人有權不予返還其遞交的投標保證金。

　　招標人可以在招標文件中要求投標人提交投標保證金。投標保證金除現金外，可以是銀行出具的銀行保函、保兌支票、銀行匯票或現金支票。投標人應提交規定金額的投標保證金，并作為其投標書的一部分，數額不得超過招標項目估算價的 2%。投標人不按招標文件要求在開標前以有效形式提交投標保證金的，該投標文件將被否決。

　　投標保證金有效期應當與投標有效期一致，投標有效期從提交投標文件的截止之日起算。截止時間根據招標項目的情況由招標文件規定。若由于評標時間過長，而使保證到期，招標人應當通知投標人延長保函或者保證書有效期。投標保函或者保證書在評標結束之后應退還給承包商，一般有兩種情況：

　　一是未中標的投標人可向招標人索回投標保函或者保證書，以便向銀行或者擔保公司辦理注銷或使押金解凍;二是中標的投標人在簽訂合同時，向業主提交履約擔保，招標人即可退回投標保函或者保證書。招標人最遲應當在書面合同簽訂后 5 日內向中標人和未中標的投標人退還投標保證金及銀行同期存款利息。

　　下列任何情況發生時，投標保證金將被沒收：一是投標人在投標函格式中規定的投標有效期內撤回其投標;二是中標人在規定期限內無正當理由未能根據規定簽訂合同，或根據規定接受對錯誤的修正; 三是中標人根據規定未能提交履約保證金;四是投標人采用不正當的手段騙取中標。

　　(二)施工合同的履約保證

　　施工合同的履約保證，是為了保證施工合同的順利履行而要求承包人提供的擔保，以防止承包人在合同執行過程中違反合同規定或違約，并彌補給發包人造成的經濟損失。《招標投標法》第 46 條規定： “招標文件要求中標人提交履約保證金的，中標人應當提供。”

　　履約保證的形式有履約擔保金(又叫履約保證金)、履約銀行保函和履約擔保書三種。履約擔保金可用保兌支票、銀行匯票或現金支票，一般情況下額度為合同價格的10%;履約銀行保函是中標人從銀行開具的保函，額度是合同價格的 10%;履約擔保書是由保險公司、信托公司、證券公司、實體公司或社會上擔保公司出具擔保書，擔保額度是合同價格的30%。

　　履約保證的擔保責任，主要是擔保投標人中標后，將按照合同規定，在工程全過程，按期限按質量履行其義務。若發生下列情況，發包人有權憑履約保證向銀行或者擔保公司索取保證金作為賠償：(1) 施工過程中，承包人中途毀約，或任意中斷工程，或不按規定施工;(2)承包人破產，倒閉。

　　履約保證的有效期限從提交履約保證起，一般情況到保修期滿并頒發保修責任終止證書后15 天或 14 天止。如果工程拖期，不論何種原因，承包人都應與發包人協商，并通知保證人延長保證有效期，防止發包人借故提款。

　　履約保證金不同于定金，履約保證金的目的是擔保承包商完全履行合同，主要擔保工期和質量符合合同的約定。承包商順利履行完畢自己的義務，招標人必須全額返還承包商。履約保證金的功能，在于承包商違約時，賠償招標人的損失，也即如果承包商違約，將喪失收回履約保證金的權利，并且不以此為限。如果約定了雙倍返還或具有定金獨特屬性的內容，符合定金法則，則是定金;如果沒有出現“定金”字樣，也沒有明確約定適用定金性質的處罰之類的約定，已經交納的履約保證金，就不是定金，則不能適用定金罰則。

　　(三)施工預付款擔保

　　預付款擔保是指承包人與發包人簽訂合同后，承包人正確、合理使用發包人支付的預付款的擔保。建設工程合同簽訂以后，發包人給承包人一定比例的預付款，但需由承包人的開戶銀行向發包人出具預付款擔保，金額應當與預付款金額相同。

　　預付款擔保的主要形式為銀行保函。其主要作用是保證承包人能夠按合同規定進行施工，償還發包人已支付的全部預付金額。預付款在工程的進展過程中每次結算工程款(中間支付)分次返還時，經發包人出具相應文件擔保金額也應當隨之減少。

　　如果承包人中途毀約，中止工程，使發包人不能在規定期限內從應付工程款中扣除全部預付款，則發包人作為保函的受益人有權憑預付款擔保向銀行索賠該保函的擔保金額作為補償。

　　舉例

　　1. 在工程項目建設過程中，可采用的擔保方式有( )。

　　A. 投標人提供投標保函

　　B. 中標人提供擔保公司出具的履約保證書

　　C. 發包人提供銀行出具的工程款支付擔保函

　　D. 發包人提供的在建工程留置權擔保

　　E. 承包人提交的預付款保函

　　答案：ABCE

　　解析：選項ABCE 是在工程項目建設過程中，可采用的擔保方式，是擔保方式中的保證。對于選項D 中的留置，是指債權人按照合同約定占有對方(債務人)的財產，當債務人不能按照合同約定期限履行債務時，債權人有權依照法律規定留置該財產并享有處置該財產得到優先受償的權利。由于留置是一種比較強烈的擔保方式，必須依法行使，不能通過合同約定產生留置權。依《擔保法》規定，能夠留置的財產僅限于動產，且只有因保管合同、運輸合同、加工承攬合同發生的債權，債權人才有可能實施留置。

　　2. 出具投標保函的銀行，應當承擔支付保證金責任的有( )。

　　A. 投標人提交的投標文件被確認無效

　　B. 投標人在開標前撤回投標文件

　　C. 投標人在投標有效期內撤銷投標文件

　　D. 中標后，投標人拒絕訂立合同

　　E. 中標后，投標人拒絕訂立與投標文件不—致的合同

　　【答案】CD

　　【解題思路】出具投標保函的銀行，應當承擔支付保證金責任的有: 投標人在投標有效期內撤銷投標文 件;投標人在業主已正式通知他的投標已被接受中標后，在投標有效期內未能或拒絕按照投標須知規定，簽訂合同。

　　3. 投標保證的有效期限從( )之日起計算。

　　A.招標文件出售

　　B.投標文件遞交

　　C.投標截止

　　D.中標通知書發出

　　【答案】C

　　【解題思路】投標保證的有效期限從投標截止之日起到確定中標人止。

　　4. 下列關于施工合同履約保證金的說法正確的是()。

　　A. 履約保證金等同于定金

　　B. 履約保證金主要擔保工期和質量符合合同的約定

　　C. 承包商順利履行完畢自己的義務，招標人必須全額返還承包商

　　D. 如果承包商違約，將喪失收回履約保證金的權利，并且不以此為限

　　E. 發包人違約，應向承包人雙倍返還履約保證金

　　答案：BCD

　　解析：履約保證金不同于定金，履約保證金的目的是擔保承包商完全履行合同，主要擔保工期和質量符合合同的約定。承包商順利履行完畢自己的義務，招標人必須全額返還承包商。履約保證金的功能， 在于承包商違約時，賠償招標人的損失，也即如果承包商違約，將喪失收回履約保證金的權利，并且不以此為限。如果約定了雙倍返還或具有定金獨特屬性的內容，符合定金法則，則是定金;如果沒有出現“定金”字樣，也沒有明確約定適用定金性質的處罰之類的約定，已經交納的履約保證金，就不是定金，則不能適用定金罰則。

　　5.(2014) 在施工招標投標中，下列投標人的行為不構成沒收投標保證金的情形是()

　　A.投標文件沒有按要求密封

　　B.投標人在投標有效期內撤銷投標

　　C.中標人拒絕訂立合同

　　D.中標人不接受根據規定對投標文件錯誤的修正

　　【答案】A

　　【解析】下列任何情況發生時，投標保證金將被沒收：一是投標人在投標函格式中規定的投標有效期

　　內撤回其投標;二是中標人在規定期限內無正當理由未能根據規定簽訂合同，或根據規定接受對錯誤的修正;三是中標人根據規定未能提交履約保證金;四是投標人采用不正當的手段騙取中標。

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